贵阳银行云岩支行违法遭罚 一员工挪用客户资金及骗贷

2020-07-30 08:25

  北京7月29日讯 银保监会网站昨日发布的贵州银保监局机关行政处罚信息揭露表(贵银保监罚决字〔2020〕14号、16号、22号)显现,贵阳银行股份有限公司(简称“贵阳银行”,601997.SH)云岩支行存在多宗违法行为,算计遭罚款70万元。此外,一职工因利用作业之便移用客户资金及骗贷被制止终身从事银行业作业。

  贵州银保监局机关行政处罚信息揭露表(贵银保监罚决字〔2020〕14号)显现,贵阳银行云岩支行存在以下违法违规现实:处理无实在交易布景承兑事务、违规发放借名借款,借款资金被移用于“四证不全”的房地产企业。根据《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条,贵州监管局对该支行处以罚款50万元。

  贵州银保监局机关行政处罚信息揭露表(贵银保监罚决字〔2020〕22号)显现,贵阳银行云岩支行存在对职工行为管控不力的违法违规现实。根据《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条,贵州监管局对该支行处以罚款20万元。

  贵州银保监局机关行政处罚信息揭露表(贵银保监罚决字〔2020〕16号)显现,贵阳银行云岩支行职工何赣平利用作业之便移用客户资金及骗贷。根据《中华人民共和国商业银行法》第八十九条,贵州监管局对何赣平作出制止终身从事银行业作业的行政处罚决议。

  官网显现,贵阳银行成立于1997年,注册资本32.18亿元,总行坐落贵州省贵阳市。2016年8月,贵阳银行初次揭露发行股票在上海证券交易所成功上市,股票代码601997。

  据记者查询,到2020年03月31日,贵阳银行第一大股东为贵阳市国有资产出资办理公司,持股4.69亿股,持股份额14.56%。

  相关规矩:

  《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条:银行业金融机构有下列景象之一,由国务院银行业监督办理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严峻或许逾期不改正的,能够责令停业整顿或许吊销其运营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

  (一)未经任职资历查看录用董事、高档办理人员的;

  (二)回绝或许阻止非现场监管或许现场查看的;

  (三)供给虚伪的或许隐秘重要现实的报表、陈述等文件、材料的;

  (四)未依照规矩进行信息发表的;

  (五)严峻违背审慎运营规矩的;

  (六)回绝执行本法第三十七条规矩的办法的。

  《中华人民共和国商业银行法》第八十九条:商业银行违背本法规矩的,国务院银行业监督办理机构能够差异不同景象,撤销其直接担任的董事、高档办理人员必定期限直至终身的任职资历,制止直接担任的董事、高档办理人员和其他直接责任人员必定期限直至终身从事银行业作业。商业银行的行为尚不构成犯罪的,对直接担任的董事、高档办理人员和其他直接责任人员,给予正告,处五万元以上五十万元以下罚款。

  以下为原文:

 

 



地址:江苏省南京市玄武区玄武湖 客服热线:(服务时间9:00-18:00) QQ:

Copyright © 2020 凯发k873.com凯发k873.com-凯发国际app--k8娱乐官网地址官方网站 All Rights Reserved 技术支持:AB模板网